照章履行职务犯科张望职能

助力惩治金融靡烂和驻防金融风险

最高检第三张望厅预防东谈主就

第四十七批携带性案例答记者问

国度职责主谈主员诈欺职务便利，在期货交游中通过增设互相交游法子侵吞人人财物的活动怎样认定？办理投融资限制纳贿犯科案件时，要崇尚审查哪些根据？日前，最妙手民张望院下发第四十七批携带性案例，为各级张望机关准说明定金融限制新式职务犯科案件事实、适用法律提供参考模仿。最高检第三张望厅预防东谈主就该批携带性案例量度情况回复了记者发问。

问：这批携带性案例以金融限制新式职务犯科为主题，请简要先容下最高检发布此批携带性案例的主要考虑是什么？

答：金融是国民经济的血脉，看成资源和权力高度密集的限制，较之传统靡烂犯科，金融限制职务犯科涉案金额大、触及鸿沟广、传染性强，不仅极大侵犯了金融阛阓模范，变成多数国有财富流失，还会导致金融监管措施失灵，严重危害金融安全，给实体经济变成繁密冲击，影响社会经济安全结识。习近平总文告在十九届中央纪委三次全会上强调要“加大金融限制反腐力度”，在四次、五次全会上进一步指出要“深化金融限制反靡烂职责”，“作念好金融反腐和处置金融风险统筹邻接”。2021年8月17日，习近平总文告躬行足下召开中央财经委员会第十次会议并发表进击语言，强调“要统筹作念好紧要金融风险驻防化解职责，一体鼓动惩治金融靡烂和防控金融风险”。这充分体现了以习近平同道为中枢的党中央对金融反腐和风险防控的高度艳羡。2023年2月23日，中共中央政事局常委、中央纪委文告李希在二十届中央纪委二次全会报告中提倡要超过要点限制，深化整治金融、国有企业等权力相聚、资金密集、资源富集限制的靡烂，再次彰显了党中央不竭推动金融反腐向纵深发展的决心。连年来，寰宇各级张望机关职务犯科张望部门按照党中央和最高检对于营救国度金融安全的总体要求，充分进展张望职能，照章惩治、积极驻防金融限制职务犯科，获得精湛死心。但由于此类犯科具有专科性强、妙技荫藏等特色，诈欺金融成本运作和阛阓交游之名施行犯科的情形日益加多，施行中对罪与非罪折柳、权钱交游实质把捏、组成要件流畅、公职东谈主员身份认定、涉案事实根据审查等方面存在诸多结识不合，亟需加强表面征询和施行携带。咱们编发此批携带性案例，旨在为各地张望机关准说明定事实、适用法律提供参考模仿，以切实增强金融限制反腐的精确性，同期也推动各地详尽围绕金融限制职务犯科新趋势和新特色，长远征询办案中出现的疑难问题，为更好地打击驻防金融限制靡烂提供施行样本。

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问：求教金融限制职务犯科与通例的贪污、纳贿、挪用公款等犯科活动比拟有什么特色？

答：金融限制职务犯科一般是指金融监管机构和金融机构的公职东谈主员诈欺公权力施行的贪污行贿、虚耗权利、破损阛阓公正竞争环境、破损金融护士模范等犯科。2021年1月至2023年7月，寰宇张望机关照章拿起公诉的金融限制职务犯科案件揣度652东谈主，贪贿类犯科占比最高，其中，纳贿罪411东谈主，贪污罪149东谈主，占金融限制职务犯科东谈主数的85.89%。与通例的贪污、纳贿、挪用公款等犯科活动比拟较，金融系统靡烂具有以下特色：

一是涉案主体身份复杂，遮蔽面较广。从连年来张望机关办案情况来看，涉案东谈主员地点单元包括中国东谈主民银行、证监会等金融监管部门以及各大国有银行、财富护士公司等国有金融企业，犯科主体遮蔽金融限制高等指令干部直至一线承办东谈主员等各个层级，其中单元指令犯科情况较为超过，咱们案例中所涉主体也均为单元的中高层指令，这也体现出金融限制各法子权力寻租空间大、监管薄弱的情状。同期，由于国度加大对银行、证券公司等金融机构改制重组的力度，部分金融机构由国有公司改制成为国有控股或参股公司，投资主体种种、股权结构复杂，里面护士东谈主员的任免法子、招录神色各有不同，给审查认定涉案东谈主员是否属于公职东谈主员、是否履行公事职责、是否具有国度职责主谈主员身份，以及罪名认定等方面带来清贫。

二是金融限制独有的权力和资源成为篡夺私利的器用。金融限制领有稀缺的行政权力和多数资金设立权，权力和成本勾连纽带的契机更多，犯科活动触及权力寻租、内幕交游等多个方面，从职务犯科触及的业务鸿沟来看，大到金融业务禀赋准入、公司重组上市、证券承销投资，小到每笔贷款披发、股票期货交游战略，职务犯科案件险些遮蔽权力启动的各个法子、各个旯旮。若是公职东谈主员想想变质，联系监管措施失灵，这些权力王人可能“变现”，成为个东谈主谋取私利的器用，危害极大。

三是犯科妙技复杂荫藏且具有专科化特色。金融限制靡烂分子许多能干监管限定，老练阛阓操作，犯科妙技从往时的胜仗以权术私革新为诈欺专科学问、通过金融业务法子进行作案，典型的如沈某某、郑某某案件中诈欺期货交游妙技、虚增交游法子施行贪污活动。施行中，借用成本运作等阛阓活动施行权钱交游的情况也很常见，如以期权、股票刊行、财富置换等阛阓经济妙技为庇荫进行利益运输。同期，由于司法施展具有一定的滞后性，部分钻法律缝隙打“擦边球”的活动能否定定为犯科，犯科活动与泛泛阛阓交游活动的区别等存在争议，需从活动坐法性和社会危害性等方面详细加以审查判断。

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四是危害后果更严重。金融限制坐法犯科活动与国有财富亏蚀等危害后果之间存在“飘荡效应”，数十万、百万的利益运输可能变成数十倍乃至更大的国有财富亏蚀，同期金融靡烂通常伴生金融违法贪图、金融监管“注水”等情况，严重毁伤国度金融阛阓模范和信誉，以至激励金融风险外溢至实体经济。不错说，金融靡烂和金融风险互相交汇、相伴而生、互为因果，诱发并加重系统金融风险。举例，案例中李某私自挪用本单元多数银行备付金、继承糊弄妙技阻隔依然刊行的搭理产物，将单元财富和资源革新为个东谈主渔利的器用，不仅严重毁伤了银行的营业信誉，也给本单元资金安全带来繁密的风险。

问：第四十七批携带性案例有哪些携带深嗜深嗜？旨在处分司法办案中的哪些难题与逆境？

答：这次发布的4件携带性案例涵盖贪污、纳贿、挪用公款、国有公司东谈主员虚耗权利、坐法披发贷款、违法出具金融票证、诈欺未公开信拒绝游、非国度职责主谈主员纳贿等罪名，触及银行、期货、财富护士等国有金融机构，犯科事实遮蔽金融搭理产物承销、金融票证和贷款披发、股权收益权代持、诈欺非公开信息证券交游等多个限制，均为施行中常见且具有较强代表性、携带性的案件，对照章惩治金融靡烂具有示范指引作用。

一是加强对金融靡烂犯科妙技的分析征询，穿透“正当外套”揭示活动实质。如桑某案件中，对于通过股权收益权代持左券等金融投融资神色接管自制，张望机关通过对左券尽头性特征的分析，揭示泛泛投融资交游与利益运输活动的离别，准说明定行纳贿两边权钱交游的实质属性。

二是长远征询法律适用中的疑难问题，准确折柳此罪与彼罪。如宋某某案件中，对不具备出具保函、单据等金融票证禀赋的银行等金融机构职责主谈主员，违法为他东谈主出具金融票证，情节严重的，应当认定组成违法出具金融票证罪。同期，对于既有接管行贿活动，又虚耗权利坐法披发贷款、违法出具金融票证的，应当根据其活动特征厘清应适用的罪名，照章数罪并罚。

三是增强张望机关审查判断根据的才调，为金融限制反腐“赋能”。对于妙技荫藏的犯科，要透过风光查明犯科实质，如沈某某、郑某某贪污案，系活动东谈主诈欺职务便利在期货交游中提前“埋单”，继而与国有公司交游，侵吞国有财富，张望机关通过自行补充观望以及借助专科力量长远挖掘交游活动的坐法犯科实质，诈欺“数据建模”等妙技发现和展示涉案交游神色的尽头特征，把捏新式犯科与传统犯科的中枢区别，准说明定罪名和犯科数额。

四是将追赃挽损连气儿于司法办案遥远，照章能动履职。金融限制职务犯科案件一般伴跟着多量国有财富亏蚀，张望机关应用好用足法律妙技，不让坐法犯科分子从中赚钱，为国度经济挽回亏蚀。如李某等东谈主挪用公款案，张望机关精确判断涉案款项是否属于坐法所得粗拙应当追缴的情形，对于案件中触及的不组成犯科或未被根究处分的量度东谈主员，因犯科活动赚钱的，适合追缴坐法所得条款的，建议监察机关对其赚钱部分给以充公、追缴。

问：下一步，张望机关在金融限制反靡烂职责方面，将弃取哪些措施？

答：一是强化大局坚忍，遵守惩治金融限制职务犯科。张望机关要坚忍贯彻落实党中央对于金融限制反靡烂职责的各项有规划部署，切实加强与监察机关、审判机关的通常和配合，持续加大办案力度，照章充分履行张望职能，惩治和威慑金融限制职务犯科，助力破除破损金融护士模范的害群之马。既要照章办理好涉案金额大、社会影响恶劣的梗概案，也要驰而控制地打击各个限制和法子的“金融蠹虫”，一体鼓动惩治金融靡烂和防控金融风险。

二是对峙“一案双查”，加大在办理金融限制职务犯科案中同步审查洗钱等繁衍犯科问题力度。在提前介入阶段要严格审核对洗钱等活动的认定和处理，实时提倡意见建议，加强与监察机关的会商交流和追踪反应；审查告状阶段对于适正当定追诉条款的洗钱等犯科，照章拿起公诉，筑牢金融风险防控的堤坝。

三是制定携带意见，破解施行难题。近期，咱们围绕办案施行，加强清雅征询，拟针对办理金融限制职务犯科案件量度法律适用以及在办理贪污行贿犯科案件中加强反洗钱职责配合配合等问题制定具体意见，进一步厘清施行中的难点和疑窦，明确法律适用限定和职责包袱落实，确保法律施展、司法标准相调处。

四是加强诉源治理，擢升法律监督的力度和准度。探索数字赋能职务犯科张望，聚合办案大数据实时发现、深度见识金融风险法子和点位，实时向联系单元和部门通报涉案企业在监管和防控方面存在的问题，擢升张望建议的“刚性”和“韧劲”。同期，积极探索鼓动涉案企业合规职责，不竭加强法治警示宣宣西宾，从源流推动金融环境的净化。

五是多措并举打造金融限制职务犯科张望专科团队，夯实职责基础。加强对金融限制职务犯科张望专科东谈主才的培养，通过团队开采、东谈主员交流、岗亭磨砺、疑案研讨、同堂培训等神色，不竭擢升军队专科化水平，以更优更强的张望履职推动金融反腐职责向纵深发展，有劲营救国度金融安全。（张望日报社 徐日丹）